Ráng trade nhiều để ăn hoa hồng lớn, một nhân viên môi giới bị khởi kiện vì lừa đảo khách hàng

Câu chuyện các nhân viên môi giới dùng tài khoản của khách hàng để giao dịch nhiều, giao dịch lớn, lướt sóng liên tục để ăn tiền hoa hồng (commission) không phải là gì mới mẻ cả. Mới đây, Ủy ban SEC (Securities and Exchange Commission) của Mỹ đã kiện một nhân viên như vậy. Chúng ta cùng tìm hiểu nhé

Nhân viên môi giới bị kiện là Demitrios Hallas, bị kiện vì tội lừa đảo khách hàng. Anh nhân viên này bị kiện vì đã cố ý và liều lĩnh lấy tài khoản của 5 khách hàng ra để giao dịch các sản phẩm không phù hợp, và chiếm đoạt 170.000 USD bất hợp pháp từ 1 trong các khách hàng đó .

Đơn khiếu nại của SEC cáo buộc rằng Demitrios Hallas đã liên tục giao dịch các khoản đầu tư không phù hợp bằng tài khoản của khách hàng, khiến khách hàng không có kinh nghiệm đầu tư và thu nhập khiêm tốn, ít tài sản phải chịu đựng mức độ biến động và rủi ro đáng kể.

Trong hơn 1 năm, Hallas bị cáo buộc đã giao dịch giao dịch 179 lần bằng tài khoản của khách hàng với các sản phẩm ETF và ETN mà SEC cho rằng có nhiều rủi ro, phức tạp và nhiều biến động, và chỉ phù hợp với các nhà đầu tư nhiều kinh nghiệm. Hallas kiếm được tiền hoa hồng và phí xấp xỉ 128.000 USD (khoảng 3 tỷ VND). Số tiền lỗ của 179 lệnh này vào khoảng 150.000 USD.

Ngoài ra, SEC còn tố cáo Hallas lừa đảo 1 khách hàng số tiền 170.000 USD bằng cách thay vì lấy tiền khách đi đầu tư, Hallas lại chuyển tiền vào tài khoản cá nhân của mình rồi lấy ra tiêu xài, bao gồm cả đi bar, đi nhà hàng, trả nợ và trả các khoản vay thời sinh viên, trả tiền thuê mướn nhà cửa.